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沈陽市企業上市發展專項資金管理實施細則
來源:www.njjjcwns.cn 發布時間:2019年07月06日

沈金辦發〔2016〕6號

第一章  總    則

第一條  為推進企業上市、“新三板”及遼寧股權交易中心掛牌、基金落戶、資產證券化融資、公司債券融資、企業債券融資等工作,根據《沈陽市人民政府關于設立支持重點產業發展專項資金的意見》(沈政發〔2012〕29號)、《沈陽市人民政府辦公廳關于印發沈陽市支持重點產業發展專項資金管理暫行辦法的通知》(沈政辦發〔2012〕46號),制定本實施細則。
第二條  沈陽市企業上市發展專項資金是指:由市本級財政預算安排,專項用于支持在境內外證券市場上市、“新三板”及遼寧股權交易中心掛牌、基金落戶、資產證券化融資、公司債券融資、企業債券融資的補助資金。
第三條  企業上市發展專項資金根據國家、省、市產業政策和財政資金管理有關規定及《沈陽市人民政府辦公廳關于印發沈陽市促進當前經濟穩定增長的若干意見措施的通知》(沈政辦發〔2016〕62號)、《沈陽市人民政府辦公廳關于印發沈陽市進一步降低企業成本減輕企業負擔若干意見實施細則的通知》(沈政辦發〔2016〕84號)、《沈陽市人民政府辦公廳關于印發沈陽市發展產業金融加快東北區域金融中心建設若干政策措施的通知》(沈政辦發〔2016〕90號),按照公開、公平、公正原則,科學管理、專款專用。
第四條  企業上市發展專項資金納入市重點產業發展專項資金年度財政預算管理,按照項目申報,依程序審批。
第五條  市金融辦負責組織項目申報和審定。


第二章  申報標準和條件

第六條  企業上市、“新三板”及遼寧股權交易中心掛牌、基金落戶、資產證券化融資、公司債券融資、企業債券融資扶持標準。
(一)企業境內首次公開發行上市的補助金額最高為300萬元。其中:按中國證監會正式受理和實現上市融資兩個階段分別給予補助200萬元和100萬元。企業在境內證券市場買殼上市,比照企業境內首次公開發行上市給予支持。
企業境外首次公開發行上市,或者企業通過在境外證券交易所主板或創業板實現買殼上市,或者在柜臺交易市場買殼上市后轉板至主板或創業板的,一次性補助300萬元。
(二)對于經我市金融主管部門備案后,在“新三板”完成掛牌的企業,每戶最高補助140萬元。其中:按正式掛牌和實現融資兩個階段分別給予補助70萬元。
(三)對于經我市金融主管部門備案后,在遼寧股權交易中心完成掛牌的股份制企業,每戶最高補助40萬元。
(四)鼓勵各類投資基金落戶。對落戶我市并且其基金募集規模為10億元(含)以上,給予補貼100萬元,每增加10億元,增加補貼100萬元,最高不超過500萬元。補貼資金由市、區兩級各承擔50%。
(五)對于完成資產證券化融資2億元以上的一次性補助100萬元,2億元(含)以下的一次性補助50萬元。
(六)對于在上海、深圳證券交易所完成公司債券融資5億元(含)以上的,一次性補助50萬元。
(七)企業通過國家核準,在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場完成企業債券融資的,一次性補助100萬元。
第七條  境內(外)首次公開發行上市、境內(外)證券市場買殼上市、“新三板”及遼寧股權交易中心掛牌、基金落戶、資產證券化融資、公司債券融資、企業債券融資,申請專項資金補助需具備下列條件。
企業注冊在沈陽市內,且具備以下條件:
(一)境內首次公開發行上市
1.正式申報階段補助申請條件
企業上市申報材料被中國證監會正式受理,以受理通知書為準。
2.實現上市階段補助申請條件
經中國證監會核準,并在境內主板、中小企業板或創業板實現上市。
(二)境內證券市場買殼上市
1.中國證監會核準;
2.企業在境內證券市場實現買殼上市,并將上市公司注冊地遷至沈陽;
3.通過資本市場融資額度超過1億元。
(三)境外首次公開發行上市
1.企業經境外證券交易主管機構批準,在境外證券交易所主板或創業板市場實現首次公開發行上市;
2.融資超過1億元人民幣并調入境內。
(四)境外買殼上市
1.企業在境外證券交易所主板或創業板實現買殼上市,或者在柜臺交易市場買殼上市后轉板至主板或創業板;
2.融資超過1億元人民幣并調入境內。
(五)“新三板”掛牌
1.正式掛牌階段補助申請條件
全國中小企業股份轉讓系統核準。
2.實現融資階段補助申請條件
直接融資額累計超過1000萬元。
(六)遼寧股權交易中心掛牌
遼寧股權交易中心核準。
(七)基金落戶
1.基金注冊在沈陽市;
2.基金獲得國家或省相關機構備案或審批;
3.基金募集規模達到10億元。
(八)資產證券化融資
上海、深圳證券交易所審批,出具無異議函,在基金業協會備案,在上海、深圳證券交易所及報價系統發行。
(九)公司債券融資
1.公開發行債券
上海、深圳證券交易所預審,國家證監會復核核準,在上海、深圳證券交易所發行。
2.非公開發行債券
上海、深圳證券交易場所出具無異議函,證券業協會事后備案,在上海、深圳證券交易所發行。
(十)企業債券融資
1.國家發改委核準發行企業債券;
2.在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場完成企業債券融資。
第八條  市政府確定支持的重大企業上市項目。

第三章  申報要件

第九條  企業境內外上市、“新三板”及遼寧股權交易中心掛牌、基金落戶、資產證券化融資、公司債券融資、企業債券融資,申請專項資金須提交下列材料。
專項資金申請表、企業營業執照副本復印件、市相關主管部門要求提供的其他材料,及下列所需材料:
(一)境內首次公開發行及買殼上市
1.正式申報階段所需要件
中國證監會出具的企業境內首次公開發行股票并上市申報材料受理通知書。
2.實現上市階段所需要件
(1)中國證監會出具的核準企業發行上市的批復文件等證明材料;
(2)募集資金投資項目批準文件;
(3)銀行進賬單及驗資報告等融資證明材料。
(二)境外首次公開發行及買殼上市
1.境外證券交易主管機構出具的企業發行上市批準文件等證明材料;
2.證券機構保薦證明材料;
3.銀行進賬單及驗資報告等融資證明材料。
(三)“新三板”掛牌
1.正式掛牌階段所需要件
全國中小企業股份轉讓系統出具的同意掛牌的函。
2.實現融資階段所需要件
銀行進賬單及驗資報告等融資證明材料。
(四)遼寧股權交易中心掛牌
遼寧股權交易中心出具的掛牌通知書。
(五)新落戶投資基金
1.國家或省相關機構出具的備案(或審批)文件;
2.基金委托管理協議;
3.基金投資人協議或章程;
4.工商登記文件與營業執照復印件;
5.與基金賬戶監管銀行簽訂的資金監管協議;
6.銀行進賬單等融資證明材料。
(六)資產證券化融資
1.上海、深圳證券交易所無異議函;
2.基金業協會備案確認函;
3.銀行進賬單等融資證明材料。
(七)公司債券融資
1.公開發行所需要件
國家證監會批復、債券托管協議、銀行進賬單等融資證明材料。
2.非公開發行所需要件
上海、深圳證券交易所無異議函、債券托管協議、銀行進賬單等融資證明材料。
(八)企業債券融資
1.國家發改委出具的核準債券發行批復文件;
2.企業債券發行申報組卷材料(完整);
3.銀行進賬單等融資證明材料。
以上申請材料一式四份,復印件需加蓋申請企業公章。


第四章  項目申報和審核

第十條  項目由企業直接報送市金融辦。
第十一條  市金融辦對申報項目進行審核,報送市財政局。
第十二條  市財政局經審核報市政府同意后,正式撥付款項。


第五章  資金監督管理

第十三條  專項資金使用單位應嚴格執行國家財務制度規定,專款專用,嚴禁擠占挪用。
第十四條  項目單位要按照專項資金項目計劃批復的內容使用專項資金,不得擅自改變資金使用用途。按要求定期以書面形式向市金融辦等相關部門報告資金使用情況。
第十五條  市金融辦會同市直相關部門做好補助項目資金使用情況的評估等管理工作。
第十六條  按照相關規定,企業上市項目評審等費用,在企業上市發展專項資金中列支。
第十七條  市政府重點項目稽查、財政、審計和監察部門負責對專項資金管理和使用情況進行監督檢查,對虛報、冒領、截留、挪用、擠占等違紀行為,除追繳專項資金外,取消單位申請專項資金的資格,并按相關法規予以處罰。構成犯罪的依法追究刑事責任。


第六章  附    則

第十八條  本實施細則由市金融辦負責解釋。
第十九條  本實施細則自2016年1月1日起施行,以往相關政策與本實施細則不一致的,以本實施細則為準。 


文章來自沈陽市人力資源和社會保障局

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